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證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇一
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
a．上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
b．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
c．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
d．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場對(duì)外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
a．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束
b．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
c．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束
d．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
5、 作為無盈利、無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。
a．股票股息
b．負(fù)債股息
c．財(cái)產(chǎn)股息
d．建業(yè)股息
6、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。
a．1個(gè)月內(nèi)
b．3個(gè)月內(nèi)
c．6個(gè)月內(nèi)
d．9個(gè)月內(nèi)
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。
a．隨機(jī)競價(jià)
b．連續(xù)競價(jià)
c．集合競價(jià)
d．協(xié)議定價(jià)
8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
a．證券承銷與保薦
b．證券自營
c．證券資產(chǎn)管理
d．證券經(jīng)紀(jì)
9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
a．信用衍生工具
b．利率衍生工具
c．otc交易的衍生工具
d．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來源有（ ）。
a．股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分
b．法定公積金和任意公積金
c．資產(chǎn)重估增值部分
d．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇二
1、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過（ ）才能作出評(píng)判。
a．相對(duì)表現(xiàn)
b．基準(zhǔn)表現(xiàn)
c．絕對(duì)表現(xiàn)
d．超常表現(xiàn)
2、 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）
3、 基金管理公司的督察長直接對(duì)（ ）負(fù)責(zé)。
a．董事會(huì)
b．監(jiān)事會(huì)
c．股東大會(huì)
d．總經(jīng)理
4、 通過強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
5、 債券久期可以衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ）
6、 第一只etf是在（ ）推出的。
a．英國
b．美國
c．加拿大
d．澳大利亞
7、 基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
8、基金經(jīng)理人對(duì)股票投資組合基本策略的選擇，建立在對(duì)股票市場的有效性的認(rèn)識(shí)上。（ ）
a．正確
b．錯(cuò)誤
9、如果證券市場是有效市場， 那么這個(gè)市場的特征是（ ）。
a．未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測
b．價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息
c．價(jià)格不起伏
d．證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化
10、基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元。
a．正確
b．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇三
1、 在新股通過網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
a．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
b．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
c．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
d．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
a．0元
b．1元
c．5元
d．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
a．市場指數(shù)的收益率
b．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
c．市場指數(shù)的透明度
d．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
a．發(fā)行人
b．主承銷商
c．證券經(jīng)營結(jié)算公司
d．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。
a．2個(gè)
b．3個(gè)
c．5個(gè)
d．10個(gè)
7、a公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，a公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日a公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
a．10％
b．30％
c．50％
d．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
a．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
b．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
c．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
d．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
a．認(rèn)購方式不同
b．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
c．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
d．承銷方式不同
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
a．正確
b．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇四
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。
a 書面憑證 b 法律憑證
c 收入憑證 d 資本憑證
2、金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。
a 交易的對(duì)象 b 交易的性質(zhì)
c 交易的期限 d 交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
a 場外交易市場 b 有形市場
c 第三市場 d 第四市場
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
a 紐約 b 倫敦
c 巴黎 d 阿姆斯特丹
5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。
a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所
c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所
6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
a 始終是審批制 b 由審批制到核準(zhǔn)制
c 始終是核準(zhǔn)制 d 由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
a 股票發(fā)行審核委員會(huì) b 證券業(yè)協(xié)會(huì)
c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會(huì)
c 證監(jiān)會(huì) d 證券登記結(jié)算公司
9、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）。
a．企業(yè)工資支出
b．個(gè)人收入
c．gdp
d．社會(huì)商品銷售額
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
a 普通股票 b 優(yōu)先股票
c 銀行債權(quán) d 普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
a 票面價(jià)值 b 帳面價(jià)值
c 清算價(jià)值 d 內(nèi)在價(jià)值
12、20 世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
a 紐約 b 新澤西
c 華盛頓 d 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
a 制定公司內(nèi)部基本管理制度
b 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
c 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
d 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
證券從業(yè)資格模擬考試試題題庫篇五
1.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于( )。
a.計(jì)劃說明書
b.集合資產(chǎn)管理合同文本
c.推廣方案及推廣代理協(xié)議
d.盈利預(yù)測報(bào)告
2.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
a.柜臺(tái)代理買賣
b.證券登記結(jié)算公司代理買賣
c.證券交易所代理買賣
d.證券承銷代理買賣
3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )
a.委托有效期滿，委托指令失效
b.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
c.委托指令部分成交后，委托指令失效
d.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效
4.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。
a.書面警示
b.口頭警示
c.約見談話
d.限制相關(guān)證券賬戶交易
5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
a.在交易所上市交易滿6個(gè)月
b.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股
c.股東人數(shù)不少于4000人
d.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%
6.在自然人證券賬戶注冊申請(qǐng)表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等。
a.身份證號(hào)碼
b.聯(lián)系人地址
c.個(gè)人姓名
d.職業(yè)
7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。
a.3天
b.7天
c.28天
d.91天
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